開(kāi)放新階段,中國(guó)面臨著由發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的市場(chǎng)壟斷、技術(shù)壟斷、規(guī)則壟斷、制度壟斷與理論壟斷,我國(guó)要通過(guò)市場(chǎng)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、規(guī)則創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與理論創(chuàng)新,打破現(xiàn)有世界經(jīng)濟(jì)體系中的這種格局。
鋼鐵行業(yè):市場(chǎng)壟斷和技術(shù)壟斷
清華大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究中心主任鞠建東指出,中國(guó)鋼鐵行業(yè)近10多年來(lái)以超過(guò)20%的平均速度高速增長(zhǎng),1980年中國(guó)粗鋼產(chǎn)量為世界總量的5.1%,2008年粗鋼產(chǎn)量為世界總產(chǎn)量38%,達(dá)到5億噸,2012年預(yù)計(jì)將達(dá)到7億噸,穩(wěn)居世界第一產(chǎn)鋼國(guó)。與鋼鐵行業(yè)迅速擴(kuò)張相伴隨的,卻是行業(yè)利潤(rùn)率的低微。2010年,中國(guó)鋼鐵行業(yè)的平均利潤(rùn)率只有3.5%,低于全國(guó)工業(yè)6%的平均利潤(rùn)率,也遠(yuǎn)低于世界鋼鐵行業(yè)10%的平均利潤(rùn)率。
中國(guó)鋼鐵行業(yè)的低利潤(rùn)率與進(jìn)口鐵礦石價(jià)格的飛速上漲有著密切關(guān)系。2008年中國(guó)鐵礦石需求70%依賴(lài)于進(jìn)口,主要從澳大利亞亞力拓公司、必和必拓公司、巴西淡水河谷公司三大礦山以及印度進(jìn)口。鐵礦石價(jià)格逐年上漲,2005年上漲71.5%,2006年上漲28.5%,2007年上漲65%,2008年上漲80%。2010年上漲30%,僅此一項(xiàng),我們鋼鐵行業(yè)在2010年就需要多付300億美元,而2010年全行業(yè)利潤(rùn)總額僅為136億美元。
為什么會(huì)出現(xiàn)這樣的情況呢?鞠建東指出,這和我國(guó)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)有關(guān)。上游鐵礦石基本由三大礦山壟斷,而下游中國(guó)鋼鐵行業(yè)卻驚人地分散且過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)。1998年,我國(guó)有177家鋼鐵企業(yè),到2007年增長(zhǎng)到315家。鋼鐵行業(yè)是典型的資本密集型、高集中度行業(yè),這是由這個(gè)行業(yè)規(guī)模遞增的技術(shù)特征決定的。幾乎所有的國(guó)家,包括印度、德國(guó)、日本、巴西、韓國(guó)在內(nèi),前三名廠(chǎng)商的市場(chǎng)份額都超過(guò)50%,而在我國(guó),最大的3家鋼鐵企業(yè)的本國(guó)市場(chǎng)份額只有15%。除了西藏、新疆和青海外,每個(gè)省都至少有三家以上的鋼鐵企業(yè)。我國(guó)鋼鐵行業(yè)集中度過(guò)低,而且過(guò)度競(jìng)爭(zhēng),無(wú)法形成市場(chǎng)權(quán)力。鋼鐵生產(chǎn)的幾乎所有利潤(rùn)都被國(guó)際鐵礦石壟斷公司所截取。
如果把上游的鐵礦石壟斷換成上游的技術(shù)壟斷,在全球行業(yè)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)鏈垂直分工中,我國(guó)幾乎每一個(gè)行業(yè)都與鋼鐵行業(yè)類(lèi)似:上游技術(shù)由發(fā)達(dá)國(guó)家?guī)准夜緣艛,我?guó)在下游過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的制造行業(yè)生產(chǎn),行業(yè)利潤(rùn)絕大部分都被上游發(fā)達(dá)國(guó)家壟斷公司所獲取。
稀土貿(mào)易:規(guī)則壟斷和制度壟斷
國(guó)際三大礦山對(duì)鐵礦石市場(chǎng)的壟斷使得上游資源企業(yè)獲得高額利潤(rùn),但在中國(guó)擁有資源優(yōu)勢(shì)的稀土貿(mào)易中,同樣的邏輯卻不適用。
鞠建東指出,上世紀(jì)80年代前,全球稀土產(chǎn)量主要是由美國(guó)提供,上世紀(jì)80年代以后,中國(guó)的稀土生產(chǎn)迅速增加,從1990年的1.6萬(wàn)噸增加到2000年的7.3萬(wàn)噸,大概增加了4倍。相反,美國(guó)的稀土生產(chǎn)從上世紀(jì)90年代開(kāi)始迅速下降,并于2003年完全停止。俄國(guó)和印度等國(guó)家也不生產(chǎn)了。中國(guó)只有世界稀土儲(chǔ)蓄量的不到50%,但是中國(guó)稀土產(chǎn)量2010年卻達(dá)到世界總產(chǎn)量的97%。
但是,這樣大的世界市場(chǎng)份額并沒(méi)有給中國(guó)帶來(lái)壟斷利潤(rùn)。在2005年之前,世界稀土價(jià)格長(zhǎng)期維持在超低水平。由我國(guó)各級(jí)政府支持的大、中、小企業(yè)紛紛進(jìn)入這個(gè)行業(yè),過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)。大規(guī)模的稀土開(kāi)發(fā)給當(dāng)?shù)丨h(huán)境帶來(lái)破壞。大量的小企業(yè)進(jìn)入稀土市場(chǎng),在短期利潤(rùn)的驅(qū)使下,進(jìn)行掠奪性開(kāi)發(fā),使得整個(gè)行業(yè)生產(chǎn)率低下、稀土儲(chǔ)蓄浪費(fèi)嚴(yán)重。
為了保護(hù)環(huán)境和稀土資源,中國(guó)政府試圖限制對(duì)稀土的掠奪性生產(chǎn)和出口。2005到2010年,中國(guó)政府稀土出口配額從65580噸降到30258噸,世界市場(chǎng)稀土價(jià)格上升。
2009年,美國(guó)、歐盟、墨西哥先后將中國(guó)對(duì)9種原材料的出口限制政策告上WTO。2012年1月30日,WTO最后裁定中國(guó)限制這9種原材料的出口違反了國(guó)際貿(mào)易規(guī)則。今年3月13日,歐盟、美國(guó)和日本又將中國(guó)17種稀土以及鎢和鉬的出口限制政策訴諸于WTO,6月27日,歐盟、美國(guó)和日本向WTO請(qǐng)求啟動(dòng)爭(zhēng)端解決機(jī)制并成立專(zhuān)家組,解決與中國(guó)限制稀土等材料出口的爭(zhēng)端。
和鐵礦石市場(chǎng)不同,中國(guó)企業(yè)并沒(méi)有在稀土生產(chǎn)上形成壟斷地位,大量的中小企業(yè)在地方政府的支持下對(duì)稀土資源進(jìn)行過(guò)度開(kāi)發(fā),對(duì)稀土生產(chǎn)限制收效甚微,而發(fā)達(dá)國(guó)家將中國(guó)的出口限制告上WTO,由發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的WTO規(guī)則和中國(guó)的國(guó)家利益并不一致。
美國(guó)對(duì)華出口:技術(shù)壟斷和理論壟斷
在中美貿(mào)易中,美國(guó)不僅利用自身的技術(shù)壟斷地位,限制高技術(shù)產(chǎn)品對(duì)中國(guó)出口,而且,大量的美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家還在理論上指責(zé)中國(guó)造成了中美貿(mào)易結(jié)構(gòu)的失衡。
鞠建東指出,20年來(lái),中美兩國(guó)貿(mào)易總額以每年近20%的速率增長(zhǎng)。根據(jù)中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì),2008年中國(guó)向美國(guó)出口商品價(jià)值2523億美元,占中國(guó)當(dāng)年全部出口的17.7%,同年中國(guó)從美國(guó)進(jìn)口814億美元,占當(dāng)年全部進(jìn)口的7.2%。雖然中國(guó)從美國(guó)進(jìn)口商品總額在上升,但是中國(guó)從美國(guó)進(jìn)口占中國(guó)總進(jìn)口的比例卻呈下降趨勢(shì)。從1989年的9.7%,下降到2008年的7.2%。
根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)原理,一國(guó)應(yīng)更多地出口其具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品,而進(jìn)口其不具備比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品。研究表明,中國(guó)對(duì)美出口符合比較優(yōu)勢(shì),但令人吃驚的是,美國(guó)在其具有較高比較優(yōu)勢(shì)的那些行業(yè),對(duì)中國(guó)的出口反而比較少。進(jìn)一步地,在美國(guó)相對(duì)中國(guó)生產(chǎn)力越高的行業(yè),對(duì)中國(guó)的出口比起世界其他國(guó)家越少。美國(guó)對(duì)華出口存在嚴(yán)重的結(jié)構(gòu)扭曲。
通過(guò)對(duì)6000多種產(chǎn)品進(jìn)行排序,列出10種美國(guó)賣(mài)到中國(guó)最多的產(chǎn)品,結(jié)果發(fā)現(xiàn),美國(guó)賣(mài)到中國(guó)的廢鋼占全世界的75%,美國(guó)賣(mài)到中國(guó)的廢鋁占到61%,美國(guó)的廢品賣(mài)到中國(guó)占美國(guó)出口中國(guó)的10%。接下來(lái)是棉、大豆和農(nóng)產(chǎn)品,還有飛機(jī)和電子零件。如果把美國(guó)國(guó)債的出口也考慮進(jìn)來(lái),美國(guó)國(guó)債出口占對(duì)華總出口額63%,美國(guó)對(duì)中國(guó)出口最多的是廢銅爛鐵,第二是國(guó)債,第三是農(nóng)產(chǎn)品,然后是飛機(jī)和電子零件。美國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)在其高科技產(chǎn)品,但美國(guó)在高技術(shù)行業(yè)對(duì)華出口太少了。
美國(guó)對(duì)華的出口結(jié)構(gòu)扭曲源于美國(guó)對(duì)中國(guó)的技術(shù)出口限制。早在冷戰(zhàn)時(shí)期,美國(guó)就發(fā)起巴統(tǒng)組織以對(duì)社會(huì)主義國(guó)家實(shí)行軍事禁運(yùn),中國(guó)位列其中;隨后受朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)影響,巴統(tǒng)組織專(zhuān)門(mén)成立“中國(guó)委員會(huì)”,對(duì)中國(guó)實(shí)施比蘇聯(lián)和東歐更嚴(yán)厲的禁運(yùn)政策,甚至連不屬于巴統(tǒng)貿(mào)易管制范圍內(nèi)的207種物品,也不分級(jí)別對(duì)中國(guó)實(shí)施禁運(yùn)。
美國(guó)還存在對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論壟斷。在國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界,在近年關(guān)于中美貿(mào)易失衡的爭(zhēng)論中,幾乎所有美國(guó)一流國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)家,包括諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者PaulKrugman和國(guó)際貨幣基金組織首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家OlivierBlanchard和美聯(lián)儲(chǔ)主席BenBernanke,都一致地用在學(xué)術(shù)界屢遭質(zhì)疑的簡(jiǎn)單理論模型指責(zé)中美貿(mào)易失衡是由于人民幣匯率低估,而不提及中美貿(mào)易結(jié)構(gòu)的扭曲。
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